案防工作總結(jié)

年初以來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管部門案防工作要求，不斷強(qiáng)化案防責(zé)任落實(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行約束，防范重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)，加大案件處置力度，案防工作有效開展，為推進(jìn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供了有力保障。

一、案防工作開展情況

（一）強(qiáng)化案防基礎(chǔ)管理，推進(jìn)案防責(zé)任逐級(jí)落實(shí)

一是逐級(jí)壓實(shí)案防責(zé)任。年初，組織逐級(jí)簽訂了《案防目標(biāo)責(zé)任書》，對(duì)全年案防工作任務(wù)、監(jiān)管通報(bào)及案防會(huì)議要求、案防評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題分別進(jìn)行了責(zé)任分解，明確了工作措施、落實(shí)要求及責(zé)任機(jī)構(gòu)、承辦部門、工作時(shí)限，確保案防壓力及時(shí)傳導(dǎo)，案防責(zé)任有效落實(shí)。

二是定期召開案防會(huì)議。組織召開了2022年度案防工作會(huì)議，對(duì)全年案防工作進(jìn)行安排部署；按季分別召開了案防工作例會(huì)，及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管要求，分析案防形勢(shì)，通報(bào)案防情況，明確案防任務(wù)，對(duì)案防重點(diǎn)工作進(jìn)行安排部署，并提出具體工作要求。

三是梳理完善案防制度。制定印發(fā)了《案件處置實(shí)施辦法》，對(duì)案件處置工作要求、流程、內(nèi)容及報(bào)告時(shí)點(diǎn)、路徑等進(jìn)行了規(guī)范；梳理了監(jiān)管部門及集團(tuán)公司近年來出臺(tái)的各項(xiàng)案防制度，編印了萬冊(cè)《案件防控制度匯編》供各層級(jí)學(xué)習(xí)查閱。

四是加強(qiáng)案防培訓(xùn)教育。組織舉辦了案防專題培訓(xùn)，促進(jìn)各級(jí)機(jī)構(gòu)案防人員系統(tǒng)掌握案防制度及要求，進(jìn)一步提升了案防條線人員的工作能力；按季組織對(duì)監(jiān)管部門通報(bào)的典型案例進(jìn)行了集中學(xué)習(xí)，在全集團(tuán)組織開展典型案例教育，以案為鑒，舉一反三。

五是強(qiáng)化案防質(zhì)效考評(píng)。將案防工作作為直接扣分項(xiàng)納入綜合考評(píng)體系，提高了案防考核權(quán)重，特別是加大了對(duì)案件及風(fēng)險(xiǎn)事件的考核力度，組織市、縣兩級(jí)機(jī)構(gòu)定期對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人《案防日志》記錄情況進(jìn)行考評(píng)，按季通報(bào)，督促基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人強(qiáng)化案防履職。

（二）強(qiáng)化制度執(zhí)行約束，推進(jìn)內(nèi)控管理逐步夯實(shí)

一是學(xué)測(cè)結(jié)合。各級(jí)機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際分級(jí)組織開展了“自主學(xué)、集中學(xué)、重點(diǎn)學(xué)、特殊學(xué)”及“以會(huì)代訓(xùn)、以析促學(xué)”等多樣化的學(xué)習(xí)活動(dòng)，集團(tuán)公司建立了“制度執(zhí)行年”應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)題庫，分級(jí)定期組織對(duì)中高層管理人員及一般員工進(jìn)行了測(cè)試。年內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)累計(jì)組織各種形式的學(xué)習(xí)余次，累計(jì)組織測(cè)試次，測(cè)試覆蓋面達(dá)到％，測(cè)試合格率％，平均測(cè)試成績(jī)分。

二是整章建制。組織各級(jí)機(jī)構(gòu)、各條線對(duì)現(xiàn)行內(nèi)控制度的建立健全情況進(jìn)行了分析梳理，累計(jì)征集《制度反饋建議書》項(xiàng)條，已及時(shí)反饋進(jìn)行修訂完善。年，集團(tuán)公司各條線共訂立制度項(xiàng)，因修訂和廢止失效項(xiàng)；根據(jù)制度修訂完善情況，集團(tuán)公司及時(shí)對(duì)內(nèi)控制度匯編電子書進(jìn)行增減，并按月下發(fā)各級(jí)機(jī)構(gòu)，確保了制度的完整性、連續(xù)性和時(shí)效性。

（三）強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查，推進(jìn)防案控險(xiǎn)取得實(shí)效

一是開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查。針對(duì)各條線內(nèi)控相對(duì)薄弱、制度建設(shè)和執(zhí)行力不足、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的業(yè)務(wù)操作和管控環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，并制定細(xì)化排查方案，明確排查目的、排查范圍、排查重點(diǎn)、排查方法等，做到查前有方案、查中有記錄、查后有報(bào)告、有臺(tái)賬。全年共排查立項(xiàng)項(xiàng)，累計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆、金額億元。

二是開展案件防控工作督查。采取異地交叉督導(dǎo)的方式，組織對(duì)今年以來市、縣級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控工作開展情況，包括案防工作安排部署、案防基礎(chǔ)工作落實(shí)、案件風(fēng)險(xiǎn)排查、制度執(zhí)行年活動(dòng)、案件及風(fēng)險(xiǎn)事件處置等情況進(jìn)行了督查。通過督查，督促被查機(jī)構(gòu)進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)案防工作要求，推進(jìn)案防工作有效開展。

三是嚴(yán)格違規(guī)問題整改問責(zé)。針對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，要求各級(jí)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“領(lǐng)導(dǎo)掛牌督辦制”督促落實(shí)整改，分領(lǐng)導(dǎo)、分部門、分網(wǎng)點(diǎn)分解落實(shí)整改責(zé)任，制定整改方案，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限，并統(tǒng)一規(guī)范了整改臺(tái)賬格式，督促各級(jí)機(jī)構(gòu)、各條線建立違規(guī)問題整改臺(tái)賬，逐筆銷號(hào)，確保違規(guī)問題有效整改、及時(shí)整改、全面整改。

二、存在問題及不足

（一）“大案防、大聯(lián)動(dòng)”機(jī)制建設(shè)還需加強(qiáng)。轄內(nèi)部分公司依然不同程度地存在重經(jīng)營(yíng)輕案防的理念，對(duì)當(dāng)前的案防形勢(shì)認(rèn)識(shí)不清，案防措施執(zhí)行不力，思想懈怠，管理松懈；案防條線工作力量較為薄弱，目前各級(jí)機(jī)構(gòu)案防部門設(shè)置不統(tǒng)一，案防聯(lián)動(dòng)協(xié)作能力還需加強(qiáng)，單打獨(dú)斗的案防局面未能得到有效改善。

（二）潛在的案件隱患仍然突出。從條線風(fēng)險(xiǎn)排查情況看，某些風(fēng)險(xiǎn)隱患還未充分暴露，特別是一些歷年以來長(zhǎng)期積聚的風(fēng)險(xiǎn)極可能演變?yōu)榘讣阜佬蝿?shì)仍然嚴(yán)峻；另外，從信訪、投訴等渠道反映的情況看，個(gè)別事項(xiàng)已涉法涉訴，還有近年來系統(tǒng)內(nèi)作出開除或解除勞動(dòng)合同處理的違規(guī)行為，雖然目前暫未形成案件，但仍然存在案件隱患。

（三）案件風(fēng)險(xiǎn)排查力度還需持續(xù)加大。從各級(jí)機(jī)構(gòu)上報(bào)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況看，檢查質(zhì)效還有待提升，不能深入揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)和突出問題；在對(duì)違規(guī)人員的責(zé)任追究上，避重就輕，寬嚴(yán)不一，未能起到懲戒和警示作用，缺乏應(yīng)有的威懾力，導(dǎo)致違規(guī)問題屢查屢犯的現(xiàn)象依然存在。

三、下一步工作計(jì)劃

（一）突出“一把手”責(zé)任，強(qiáng)化案防履職管理。要持續(xù)引深案件防控主體責(zé)任落實(shí)制度，督促各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人全面承擔(dān)案件防控職責(zé)，親自研究部署案件防控的重要任務(wù)，帶頭執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，親自組織核查群眾反映的重大案件和違規(guī)線索，親自查處新發(fā)現(xiàn)的大案要案。領(lǐng)導(dǎo)帶頭，在單位樹立風(fēng)清氣正的良好氛圍，進(jìn)而逐級(jí)影響，逐步完善機(jī)制，逐漸扭轉(zhuǎn)案件高發(fā)態(tài)勢(shì)。

（二）強(qiáng)化人員管理，筑牢案防合規(guī)底線。加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)，持續(xù)開展對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)及警示教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立用人失察失誤的責(zé)任追究制度，構(gòu)筑防治用人腐敗的堅(jiān)固防火墻。嚴(yán)格執(zhí)行“四項(xiàng)制度”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和暴露案件及違規(guī)問題，防范人員“帶病”交流、上崗。建立健全員工行為規(guī)范管理及風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，將員工行為風(fēng)險(xiǎn)管控納入員工管理體系，定期組織實(shí)施員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)排查，提高排查的實(shí)效性。

（三）注重風(fēng)險(xiǎn)管理，夯實(shí)案防管理基礎(chǔ)。持續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，強(qiáng)化制度建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)排查，提升制度的執(zhí)行力。要堅(jiān)持審慎原則，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入、流程及后續(xù)管理環(huán)節(jié)中進(jìn)行定性、量化或提示，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度流程，促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)范化管理。要有計(jì)劃、有目的、有針對(duì)性地開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，緊盯內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)問題、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，提升風(fēng)險(xiǎn)排查的有效性。要科學(xué)設(shè)置任務(wù)考核指標(biāo)體系和考核方式，并將案件及風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)納入各條線管理中，堅(jiān)決遏制重規(guī)模、沖數(shù)字等不審慎行為。