公司案防工作總結

年初以來，集團公司認真貫徹落實監(jiān)管部門案防工作要求，不斷強化案防責任落實，加強內控制度執(zhí)行約束，防范重點領域案件風險，加大案件處置力度，案防工作有效開展，為推進經(jīng)營發(fā)展提供了有力保障。

一、案防工作開展情況

（一）強化案防基礎管理，推進案防責任逐級落實

一是逐級壓實案防責任。年初，組織逐級簽訂了《案防目標責任書》，對全年案防工作任務、監(jiān)管通報及案防會議要求、案防評估發(fā)現(xiàn)的問題分別進行了責任分解，明確了工作措施、落實要求及責任機構、承辦部門、工作時限，確保案防壓力及時傳導，案防責任有效落實。

二是定期召開案防會議。組織召開了2022年度案防工作會議，對2024年案防工作進行安排部署；按季分別召開了案防工作例會，及時傳達監(jiān)管要求，分析案防形勢，通報案防情況，明確案防任務，對案防重點工作進行安排部署，并提出具體工作要求。

三是梳理完善案防制度。制定印發(fā)了《案件處置實施辦法》，對案件處置工作要求、流程、內容及報告時點、路徑等進行了規(guī)范；梳理了監(jiān)管部門及集團公司近年來出臺的各項案防制度，編印了萬冊《案件防控制度匯編》供各層級學習查閱。

四是加強案防培訓教育。組織舉辦了案防專題培訓，促進各級機構案防人員系統(tǒng)掌握案防制度及要求，進一步提升了案防條線人員的工作能力；按季組織對監(jiān)管部門通報的典型案例進行了集中學習，在全集團組織開展典型案例教育，以案為鑒，舉一反三。

五是強化案防質效考評。將案防工作作為直接扣分項納入綜合考評體系，提高了案防考核權重，特別是加大了對案件及風險事件的考核力度，組織市、縣兩級機構定期對基層網(wǎng)點負責人《案防日志》記錄情況進行考評，按季通報，督促基層網(wǎng)點負責人強化案防履職。

（二）強化制度執(zhí)行約束，推進內控管理逐步夯實

一是學測結合。各級機構結合實際分級組織開展了“自主學、集中學、重點學、特殊學”及“以會代訓、以析促學”等多樣化的學習活動，集團公司建立了“制度執(zhí)行年”應知應會知識題庫，分級定期組織對中高層管理人員及一般員工進行了測試。年內各級機構累計組織各種形式的學習余次，累計組織測試次，測試覆蓋面達到％，測試合格率％，平均測試成績分。

二是整章建制。組織各級機構、各條線對現(xiàn)行內控制度的建立健全情況進行了分析梳理，累計征集《制度反饋建議書》項條，已及時反饋進行修訂完善。年，集團公司各條線共訂立制度項，因修訂和廢止失效項；根據(jù)制度修訂完善情況，集團公司及時對內控制度匯編電子書進行增減，并按月下發(fā)各級機構，確保了制度的完整性、連續(xù)性和時效性。

（三）強化案件風險排查，推進防案控險取得實效

一是開展重點業(yè)務風險排查。針對各條線內控相對薄弱、制度建設和執(zhí)行力不足、案件風險比較突出的業(yè)務操作和管控環(huán)節(jié)開展風險排查，并制定細化排查方案，明確排查目的、排查范圍、排查重點、排查方法等，做到查前有方案、查中有記錄、查后有報告、有臺賬。全年共排查立項項，累計發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆、金額億元。

二是開展案件防控工作督查。采取異地交叉督導的方式，組織對今年以來市、縣級機構案件防控工作開展情況，包括案防工作安排部署、案防基礎工作落實、案件風險排查、制度執(zhí)行年活動、案件及風險事件處置等情況進行了督查。通過督查，督促被查機構進一步落實各項案防工作要求，推進案防工作有效開展。

三是嚴格違規(guī)問題整改問責。針對案件風險排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，要求各級機構堅持“領導掛牌督辦制”督促落實整改，分領導、分部門、分網(wǎng)點分解落實整改責任，制定整改方案，細化整改措施，明確整改時限，并統(tǒng)一規(guī)范了整改臺賬格式，督促各級機構、各條線建立違規(guī)問題整改臺賬，逐筆銷號，確保違規(guī)問題有效整改、及時整改、全面整改。

二、存在問題及不足

（一）“大案防、大聯(lián)動”機制建設還需加強。轄內部分公司依然不同程度地存在重經(jīng)營輕案防的理念，對當前的案防形勢認識不清，案防措施執(zhí)行不力，思想懈怠，管理松懈；案防條線工作力量較為薄弱，目前各級機構案防部門設置不統(tǒng)一，案防聯(lián)動協(xié)作能力還需加強，單打獨斗的案防局面未能得到有效改善。

（二）潛在的案件隱患仍然突出。從條線風險排查情況看，某些風險隱患還未充分暴露，特別是一些歷年以來長期積聚的風險極可能演變?yōu)榘讣?，案防形勢仍然嚴峻；另外，從信訪、投訴等渠道反映的情況看，個別事項已涉法涉訴，還有近年來系統(tǒng)內作出開除或解除勞動合同處理的違規(guī)行為，雖然目前暫未形成案件，但仍然存在案件隱患。

（三）案件風險排查力度還需持續(xù)加大。從各級機構上報的案件風險排查情況看，檢查質效還有待提升，不能深入揭示經(jīng)營管理中存在的主要風險和突出問題；在對違規(guī)人員的責任追究上，避重就輕，寬嚴不一，未能起到懲戒和警示作用，缺乏應有的威懾力，導致違規(guī)問題屢查屢犯的現(xiàn)象依然存在。

三、下一步工作計劃

（一）突出“一把手”責任，強化案防履職管理。要持續(xù)引深案件防控主體責任落實制度，督促各級機構負責人全面承擔案件防控職責，親自研究部署案件防控的重要任務，帶頭執(zhí)行內部規(guī)章制度，親自組織核查群眾反映的重大案件和違規(guī)線索，親自查處新發(fā)現(xiàn)的大案要案。領導帶頭，在單位樹立風清氣正的良好氛圍，進而逐級影響，逐步完善機制，逐漸扭轉案件高發(fā)態(tài)勢。

（二）強化人員管理，筑牢案防合規(guī)底線。加強員工教育培訓，持續(xù)開展對員工的合規(guī)培訓及警示教育活動，提高員工的合規(guī)意識、責任意識、風險意識。建立用人失察失誤的責任追究制度，構筑防治用人腐敗的堅固防火墻。嚴格執(zhí)行“四項制度”，及時發(fā)現(xiàn)和暴露案件及違規(guī)問題，防范人員“帶病”交流、上崗。建立健全員工行為規(guī)范管理及風險排查機制，將員工行為風險管控納入員工管理體系，定期組織實施員工異常行為風險排查，提高排查的實效性。