“制度執(zhí)行年”活動工作總結(jié)報告

為嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門和集團(tuán)公司案件防控的工作要求，根據(jù)集團(tuán)公司黨委年初提出的工作方針，集團(tuán)公司組織各級機(jī)構(gòu)認(rèn)真開展了“制度執(zhí)行年”活動，通過精心組織，細(xì)化部署，全面開展整章建制，逐級引深風(fēng)險排查，強(qiáng)化重點(diǎn)帶動提升，嚴(yán)肅落實(shí)整改問責(zé)，現(xiàn)將“制度執(zhí)行年”活動組織開展情況報告如下：

一、組織實(shí)施情況

根據(jù)“制度執(zhí)行年”活動要求，集團(tuán)公司認(rèn)真制定了《“制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》（以下簡稱方案），對活動進(jìn)行嚴(yán)密安排部署，將活動分為前期準(zhǔn)備、組織學(xué)習(xí)、建章立制、風(fēng)險樹立、結(jié)果評價和總結(jié)鞏固六個階段。方案下發(fā)后，各級機(jī)構(gòu)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)悟，對“制度執(zhí)行年”活動進(jìn)行了總體安排部署，逐級組織成立了以機(jī)構(gòu)“一把手”為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)組，按照集團(tuán)公司活動方案，結(jié)合轄內(nèi)工作實(shí)際，制定活動實(shí)施方案和實(shí)施細(xì)則，落實(shí)相關(guān)主體責(zé)任，指導(dǎo)各條線部門和縣級機(jī)構(gòu)認(rèn)真有序的開展了本次活動，將活動與合規(guī)文化建設(shè)、整治市場亂象工作結(jié)合起來，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，提升制度執(zhí)行力與約束力。

二、活動開展情況

各級機(jī)構(gòu)按照“制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案內(nèi)容，通過六個階段的活動開展，深度檢驗了各級機(jī)構(gòu)在制度執(zhí)行工作方面存在的成效和不足，也為下一步更好的增強(qiáng)制度的剛性，強(qiáng)化制度的執(zhí)行效力奠定了基礎(chǔ)。

（一）細(xì)化方案，推動活動有效落實(shí)

為了確?！爸贫葓?zhí)行年”活動有序順利開展，各級機(jī)構(gòu)按照方案要求，第一時間制定了活動實(shí)施方案，并組織召開了動員部署大會。會議對集團(tuán)公司“制度執(zhí)行年”活動的安排和要求進(jìn)行了傳達(dá)學(xué)習(xí)，活動領(lǐng)導(dǎo)組成員分別從分管工作的不同角度對開展“制度執(zhí)行年”活動提出了工作要求，深刻領(lǐng)悟開展“制度執(zhí)行年”活動的重要意義，細(xì)化工作任務(wù)，明確職責(zé)分工，層層傳導(dǎo)壓力。同時，各級機(jī)構(gòu)在推動活動有序開展后，繼續(xù)加大活動傳導(dǎo)力度，推進(jìn)活動有效落實(shí)，陸續(xù)召開了活動推進(jìn)會議、季度研討會等相關(guān)會議，進(jìn)一步充實(shí)完善了“制度執(zhí)行年”活動內(nèi)容，有效促進(jìn)了“制度執(zhí)行年”活動的開展，形成了市縣兩級自上而下傳導(dǎo)有力、執(zhí)行有力，從下到上反饋及時、總結(jié)及時的“雙線互動”體系，為活動的扎實(shí)開展提供了強(qiáng)有力的組織保障。

（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格測試學(xué)習(xí)效果

按照方案工作安排，各級機(jī)構(gòu)組織全員認(rèn)真學(xué)習(xí)了各項法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理制度，集團(tuán)公司印發(fā)了《典型案例選編》和《案件防控制度匯編》，下發(fā)至市、縣兩級機(jī)構(gòu)，各級機(jī)構(gòu)在堅持邊學(xué)習(xí)、邊討論、邊實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實(shí)際，組織開展了形式多樣的制度學(xué)習(xí)活動，如：**公司更新出臺《內(nèi)控制度電子書匯編》并下發(fā)到各條線部門及轄內(nèi)各子企業(yè)，為員工學(xué)習(xí)內(nèi)控制度提供有力保障；**公司每周組織機(jī)關(guān)全體員工集中學(xué)習(xí)一次，由各科室（中心）輪流講課；**公司在學(xué)習(xí)期間共開展了*次“職工夜校”遠(yuǎn)程授課；**公司制定了制度學(xué)習(xí)計劃，從目標(biāo)任務(wù)、學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)時間、學(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)要求等六個方面作出安排，堅持每周例行學(xué)習(xí)半個工作日。通過對內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了干部員工的合規(guī)意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作理念，有效提升了制度執(zhí)行效力。

（三）整章建制，完善內(nèi)控制度管理

為構(gòu)建有效的內(nèi)控制度管理機(jī)制，進(jìn)一步有效發(fā)揮內(nèi)控制度對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的統(tǒng)領(lǐng)性規(guī)范作用，開展整章建制工作是“制度執(zhí)行年”活動的重點(diǎn)。一是做好內(nèi)控制度的“立、改、廢”工作?；顒悠陂g，集團(tuán)公司訂立制度*項，修訂*項，廢止*項，征集涉及各業(yè)務(wù)條線的修訂意見*項*條，整理后及時向相關(guān)部門進(jìn)行反饋，各部門現(xiàn)已落實(shí)修訂建議內(nèi)容。二是完善內(nèi)控制度匯編。集團(tuán)公司在年初規(guī)劃“立、改、廢”的基礎(chǔ)上，按照規(guī)范性文件管理辦法，結(jié)合內(nèi)控制度的業(yè)務(wù)指導(dǎo)范圍進(jìn)行分類整理，編制內(nèi)控制度匯編，同時將完善后的內(nèi)控制度編入電子書，根據(jù)制度訂立情況，及時進(jìn)行增加和刪減，按月下發(fā)，確保了制度的完整性、連續(xù)性和時效性。三是加強(qiáng)規(guī)范性文件審核。集團(tuán)公司按照規(guī)范性文件管理工作要求，充分發(fā)揮合規(guī)審查的重要性，對各業(yè)務(wù)條線提交的待審核制度、規(guī)定、辦法的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、條文表述的合法合規(guī)性，在外聘律師的配合下，及時進(jìn)行合規(guī)審核。截至12月31日，對各部門擬訂的共計**項規(guī)范性文件進(jìn)行了討論修改，共出具**份、**萬余字的制度審核意見。

（四）深入排查，嚴(yán)格徹查違規(guī)問題

按照“制度執(zhí)行年”活動安排，各級機(jī)構(gòu)對照集團(tuán)公司“制度執(zhí)行年”活動重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險排查項目，通過全面檢查和重點(diǎn)抽查、調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場檢查、翻閱資料和詢問談話等方式，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了深入排查，同時選取部分重點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并結(jié)合“整治市場亂象”活動，深入開展了違規(guī)問題的自查自糾工作。此次通過條線自查和稽核審計部門檢查共發(fā)現(xiàn)問題**筆、金額**萬元，涉及**個機(jī)構(gòu)。問題表現(xiàn)在以下方面日常辦公、人員管理、公司治理、財務(wù)管理、銷售策略等方面。

（五）強(qiáng)化整改，督促問題有效落實(shí)

各級機(jī)構(gòu)在堅持責(zé)任導(dǎo)向、管理導(dǎo)向和問題導(dǎo)向的前提下，強(qiáng)化風(fēng)險管控，持續(xù)、高頻的對易發(fā)案件環(huán)節(jié)的進(jìn)行了風(fēng)險排查，有效防范了各類案件和操作風(fēng)險的發(fā)生。通過對未整改的問題進(jìn)行分析，各級機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險排查情況，開展了全面內(nèi)控風(fēng)險評價工作，由法律合規(guī)部門牽頭，組織各部門全面梳理了分析風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)存在的違規(guī)問題和風(fēng)險漏洞，稽核審計部門發(fā)揮稽核審計職能，對審計及條線風(fēng)險排查情況，通過評價全面系統(tǒng)地掌握了制度建立健全及執(zhí)行情況，及時揭示了存在的缺陷及需要整改規(guī)范的問題。各級機(jī)構(gòu)對問題責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)格處置，涉及人員共**人，其中：給予警告處分*人，降級處分*人，通報批評*人，記過*人，誡勉談話*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人次、罰款金額*萬元；被處罰人員中，一般員工*人、中層人員*人、高管*人。

（六）全面督查，鞏固活動取得成效

集團(tuán)公司在不斷推進(jìn)活動有序開展的同時，抽調(diào)各市級機(jī)構(gòu)條線業(yè)務(wù)骨干組成督查組，對“制度執(zhí)行年”活動開展情況進(jìn)行全面督查。通過督查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)的在活動準(zhǔn)備階段未能按照活動要求組織召開相關(guān)會議以及未細(xì)化分解活動工作安排；在制度學(xué)習(xí)測試過程中，存在無學(xué)習(xí)筆記、學(xué)習(xí)和總結(jié)等學(xué)習(xí)資料，學(xué)習(xí)測試流于形式、測試覆蓋面不達(dá)標(biāo)等各類問題，集團(tuán)公司向落實(shí)不力的機(jī)構(gòu)提出落實(shí)要求，各級機(jī)構(gòu)要將制度學(xué)習(xí)、建設(shè)與執(zhí)行“常態(tài)化”，細(xì)化學(xué)習(xí)方案，采取集中學(xué)或自學(xué)的方式，促進(jìn)員工熟悉掌握內(nèi)控制度；特別是對制度難點(diǎn)、重點(diǎn)及易發(fā)案環(huán)節(jié)要開展專項培訓(xùn)，確保全員全面深入理解制度，提高制度的執(zhí)行力；在對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方面，要注重提升風(fēng)險排查的實(shí)效性，加強(qiáng)排查質(zhì)效的考核。

三、活動取得成效

在深入開展“制度執(zhí)行年”活動中，各級機(jī)構(gòu)緊緊圍繞活動要求，認(rèn)真落實(shí)活動目標(biāo)任務(wù)，周密部署活動內(nèi)容，著力加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范經(jīng)營秩序，防范案件風(fēng)險。通過活動開展，各級機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善和規(guī)范，制度執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，有章不循、違規(guī)操作等違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，案防責(zé)任意識得到切實(shí)提高，全員遵章守紀(jì)、合規(guī)操作、自覺抵制違規(guī)違紀(jì)行為，提高案件風(fēng)險防控水平，強(qiáng)化內(nèi)控制度管理質(zhì)效，為實(shí)現(xiàn)管理提升、發(fā)展提速提供了可靠的保障。

一是合規(guī)意識得到明顯提高。深入開展“制度執(zhí)行年”活動，各級機(jī)構(gòu)共組織學(xué)習(xí)**余次，組織測試**人次，測試覆蓋面達(dá)到了**％，通過組織制度學(xué)習(xí)和測試，促發(fā)員工“知敬畏、明底線、講規(guī)矩、守紀(jì)律、樹正氣”，加大業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和重點(diǎn)機(jī)構(gòu)檢查力度，有效震懾了一批漠視、無視規(guī)章制度，心存僥幸的員工，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工自重自省、自警自律的能力，規(guī)范操作行為和職業(yè)操守，員工合規(guī)理念逐步樹立，營造了健康的內(nèi)控合規(guī)文化，提高了風(fēng)險防范意識和風(fēng)險防范能力，使依法合規(guī)發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展的文化得到培育深植。

二是風(fēng)險隱患得到有效整改。制度執(zhí)行年活動開展以來，各級機(jī)構(gòu)深化舉措、完善落實(shí)，認(rèn)真查找當(dāng)前業(yè)務(wù)經(jīng)營管理中存在的突出問題和風(fēng)險隱患，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行排查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題**筆，現(xiàn)已整改**筆，整改率達(dá)**％。通過全面風(fēng)險排查，揭示了各級機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患，通過對違規(guī)責(zé)任人員的處理，用反面典型、違規(guī)案例進(jìn)行警示教育，形成違規(guī)追責(zé)高壓態(tài)勢，切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問題，有效防范了操作風(fēng)險和案件風(fēng)險。

三是內(nèi)控制度更加規(guī)范嚴(yán)密?！爸贫葓?zhí)行年”學(xué)習(xí)階段，各級機(jī)構(gòu)通過組織開展各類學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能不斷提高，識別虛假信息和掌控風(fēng)險能力不斷增強(qiáng)，同時各級機(jī)構(gòu)逐步完善了內(nèi)控管理制度，共修訂制度**余項，其中新訂立制度**項，修訂并廢止制度**項，規(guī)范了業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，牢牢樹立合規(guī)經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、制度建設(shè)，提升執(zhí)行力，轉(zhuǎn)變經(jīng)營發(fā)展理念，真正形成牢固的的合規(guī)管理文化。

四、下一步工作措施

（一）加強(qiáng)活動推進(jìn)落實(shí)，保證活動有序推進(jìn)。各級機(jī)構(gòu)“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)組要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，定期召開一次“制度執(zhí)行年”相關(guān)會議，專題研究“制度執(zhí)行年”活動落實(shí)工作，聽取階段性工作匯報，及時發(fā)現(xiàn)并著力解決活動開展過程中存在的問題；對照“制度執(zhí)行年”活動各階段的工作安排，認(rèn)真細(xì)化階段重點(diǎn)工作，確保各項工作得到有效落實(shí)。